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【央视新闻客户端】
"> 中国经济网北京9月14日讯浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券”，601878.SH）的行政监管措施 。
《关于对浙商证券股份有限公司 、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，浙商证券存在以下问题：一是对证券经纪人的执业范围 、执业行为合规管理不到位 ，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第六条 、第十七条 、第十九条第一款的规定。二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。胡南生作为分管经纪业务的高管 ，对上述问题负有责任 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定 ，浙江证监局决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施，要求浙商证券董事长 、总经理 、合规负责人、胡南生按指定日期接受监管谈话。
《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，经查 ，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。俞杭作为营业部负责人 ，对上述问题负有责任 。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条 、第二十一条的规定 ，浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、俞杭采取监管谈话的行政监管措施。
《关于对黄凯、夏伟贤 、毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，经查 ，黄凯 、夏伟贤、毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间 ，存在输送不正当利益 、谋取不正当利益的行为，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第九条第一款第五项、第十条第六项的规定 。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条的规定，浙江证监局决定对黄凯 、夏伟贤 、毛明有采取监管谈话的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
以下为原文：
关于对浙商证券股份有限公司、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司 、胡南生:
经查 ，浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题：
一是对证券经纪人的执业范围 、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第六条 、第十七条 、第十九条第一款的规定。
二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。
胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定 ，?
